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2018基金从业考试《私募股权投资》练习及答案(5)

发布时间:20-05-16

1.基◙金销售机构是( )机构。

A.直接募集

B.间接募集

C.受托募集

D.以上都是

【答案及解析】C

受托募集机构是指基金销售机构。

2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在( )登记成为基金管理人。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券业协会

D.中国期货业协会

【答案及解析】B

我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为,需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

〆 3.销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下( )条件。

A.在中国证监会注册取得〇基金销售业务资格▍

B.成为中国证券投资基金业协会会员

C.接受基金管理人委托(签■署销售协议)

D.以上都对

【答案$及解析】D

4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。

A.商业银行、证券公司、期Д货公司

B.保险机构、证券投资咨询机构

C.独立基金销售机构

D.以上۞都是

η【答案及解析】D

目前具有基金销售业务Ъ资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

5.股权∩投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的( )作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

A.资本和收入

B.资产价值和收入

C.资本和资产价∫值

D.以上Ⅶ都不对

【答案及解析】B

股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务,判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力,应以一定的资产价值和收入作为衡量标准,并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

6.基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨●慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担( )等相关责任。

A.特定对象确定

B.投≮资者适当‖|性审查

ì C.基金推介及合格投资者确认

D.以上都对

【答案及解析】D ⿳

基金募集过程中,募集机构应当☏恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相◣关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。 ю

7.︶︷︸实务中( ⊙)通常均不作为课↘税主体,也无⿱代扣代缴个税的法定义务,由投┕资者自行缴纳相应税收。

Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划

Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金

█A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢЗ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】A

⿰实务中,信托计划、资管计划以及契约型基金通常≦均不作为课税主体,也无代扣代#缴个税的≯法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。

8〧.对Я于有限责任的公司型基金,投资者人数的最高限制是( )人。

A.10Σ

B.20

C.50

D.200

【答案及解析】C

目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:

(1)公司型基金:有限公司不超过50人。

9.如果基金在募集中超过了募集人数标准,无论募集机构与∞投资者沟通方式是否满足“特定化”标准,都将构成( )。 ✿。✿

A.公开发行

B.非公开发行

C.成功发行

D.未成功发行

【答案?及解析】A

如果基金在募集中超过φ了募集人数标准∣,无论募集机构与投资者沟通方式是▓否满足“特定化”标准,都将构∪成公开发行。

10.基金拆分主要包括( )。

A∮.收益权拆分和分配权拆分

B.份额▀拆分和收益权拆☎分

C.份额拆分和分配权拆分

D.收益权拆分和风险拆分 ★

【答案及解析】B

基金拆分主要包括份额拆分和收益权拆分。

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